Controllo HACCP
Esistono sei tipi di audit di certificazione, audit di prima fase, audit di seconda fase, audit di sorveglianza, audit di rinnovo del certificato e rivalutazione.I problemi comuni sono i seguenti.
Il piano di audit non copre l'intera gamma dei requisiti HACCP
Lo scopo dell'audit di prima fase è quello di esaminare i prerequisiti del sistema di sicurezza alimentare basato su HACCP dell'audit, tra cui GMP, piano SSOP, piano di formazione dei dipendenti, piano di manutenzione delle apparecchiature e piano HACCP, ecc. Alcuni auditor hanno tralasciato parti dell'HACCP requisiti nel piano di audit per l'audit di prima fase.
I nomi dei reparti nel piano di audit non corrispondono ai nomi dei reparti nell'organigramma del verificato
Ad esempio, i nomi dei reparti nel piano di audit sono il reparto qualità e il reparto produzione, mentre i nomi dei reparti nell'organigramma dell'audit sono il reparto qualità tecnica e il reparto pianificazione della produzione;alcuni dei reparti interessati omettono il magazzino materiali imballo, i magazzini materiali ausiliari ei magazzini prodotti finiti;dopo la comunicazione di alcuni materiali di audit, i revisori non hanno ritenuto che il piano di audit fosse incompleto.
Ignorando i dettagli della revisione del documento
Ad esempio, alcune organizzazioni hanno istituito un sistema HACCP, ma il numero delle trappole per topi non è indicato nel diagramma della rete idrica fornito e il diagramma di flusso e il diagramma logistico dell'officina di produzione non sono forniti e mancano informazioni sul controllo di topi e mosche, come il controllo di topi e mosche.Procedure (piani), diagramma della rete di controllo dei roditori nel sito dell'impianto, ecc. Alcuni revisori sono spesso ciechi a questi dettagli.
Registrazioni di osservazioni non compilate
Alcuni revisori hanno il requisito di "se i membri del team HACCP conducono la verifica in loco al fine di garantire la correttezza e la completezza del diagramma di flusso" nella colonna "Descrizione del prodotto e diagramma di flusso del processo" per la verifica, ma non compilano i risultati dell'osservazione nella colonna "Risultati dell'osservazione".Nella colonna “Piano HACCP” della lista di controllo, c'è un requisito che “le procedure documentate HACCP devono essere approvate”, ma nella colonna “Osservazione” non c'è traccia che il documento sia stato approvato.
Passaggi di elaborazione mancanti
Ad esempio, il diagramma di flusso del processo del piano HACCP per le arance in scatola in acqua zuccherata fornito dall'audit include il processo di "pulizia e scottatura", ma il "Foglio di lavoro per l'analisi dei rischi" omette questo processo e il rischio di "pulizia e scottatura" non viene effettuata analizzare.Alcuni revisori non hanno rilevato nella documentazione e nell'audit in loco che il processo di "pulizia e scottatura" fosse stato omesso dall'organizzazione controllata.
La descrizione dell'articolo non conforme non è precisa
Ad esempio, lo spogliatoio nell'area della fabbrica non è standardizzato, l'officina è ingombra e le registrazioni originali sono incomplete.A questo proposito, l'auditor dovrebbe descrivere la recinzione specifica che non è standardizzata nello spogliatoio nell'area della fabbrica, dove l'officina è disordinata, e i tipi e gli articoli con registrazioni originali incomplete, in modo che l'organizzazione possa adottare misure di rettifica mirate.
La verifica di follow-up non è seria
Nel rapporto di non conformità di prima fase emesso da alcuni revisori, nella colonna "Correzioni e azioni correttive da intraprendere", sebbene l'organizzazione abbia compilato "modificare la descrizione del prodotto dell'arancia Tangshui e del nespolo Tangshui, aumentare PH e AW valori, ecc. contenuto, ma non ha fornito alcun materiale di testimonianza, e l'auditor ha persino firmato e confermato nella colonna "Verifica di follow-up".
Valutazione incompleta del piano HACCP
Alcuni auditor non hanno valutato la determinazione del CCP e la razionalità della formulazione del piano HACCP nel rapporto di audit di prima fase emesso.Ad esempio, nel rapporto di audit di prima fase, era scritto: "Dopo che il gruppo di audit ha effettuato l'audit, ad eccezione delle parti imperfette".Alcuni revisori hanno scritto nella colonna "Riepilogo dell'audit e pareri di valutazione dell'efficacia del sistema HACCP" del rapporto di audit HACCP., "Mancata adozione di azioni correttive appropriate quando il monitoraggio del singolo CCP si discosta."
Alcune contromisure
2.1 L'auditor dovrebbe prima esaminare se le GMP, le SSOP, i requisiti e i documenti HACCP documentati dall'audit soddisfano i requisiti dello standard, come il piano HACCP, la documentazione, la verifica del processo, i limiti critici di ciascun punto CCP e se i pericoli possono essere controllati .Concentrarsi sulla revisione se il piano HACCP monitora correttamente i punti critici di controllo, se le misure di monitoraggio e verifica sono coerenti con i documenti del sistema e rivedere in modo completo la gestione dei documenti HACCP da parte dell'audit.
2.1.1 In generale, devono essere esaminati i seguenti documenti:
2.1.2 Diagramma di flusso del processo con indicato CCP e relativi parametri
2.1.3 Foglio di lavoro HACCP, che dovrebbe includere i pericoli identificati, le misure di controllo, i punti critici di controllo, i limiti critici, le procedure di monitoraggio e le azioni correttive;
2.1.4 Elenco di lavoro di convalida
2.1.5 Registrazioni dei risultati del monitoraggio e della verifica secondo il piano HACCP
2.1.6 Documenti di supporto al Piano HACCP
2.2 Il piano di audit preparato dal responsabile del gruppo di audit deve coprire tutti i requisiti dei criteri di audit e tutte le aree che rientrano nell'ambito del sistema HACCP, il dipartimento di audit deve coprire le disposizioni pertinenti dei requisiti HACCP e il programma di audit deve soddisfare il limiti di tempo specificati dall'organismo di certificazione.Prima dell'audit in loco, è necessario presentare al gruppo di audit il profilo dell'audit e le relative conoscenze professionali in materia di igiene alimentare.
2.3 La preparazione della lista di controllo dell'audit deve coprire i requisiti del piano di audit.Quando si compila la lista di controllo, dovrebbe essere basata sul sistema HACCP pertinente e sui suoi criteri di applicazione e sui documenti del sistema HACCP dell'organizzazione, e prestare attenzione alla modalità di revisione.Gli auditor dovrebbero avere una piena comprensione dei documenti del sistema HACCP dell'organizzazione, compilare una lista di controllo basata sulla situazione reale dell'organizzazione e devono considerare i principi del campionamento.Sulla base della lista di controllo in mano, l'auditor può cogliere il momento dell'audit ei punti chiave del processo di audit e può modificare rapidamente o modificare il contenuto della lista di controllo quando incontra nuove situazioni.Se il revisore ritiene che il contenuto del piano di audit e della checklist non sia accurato, come ad esempio omissione dei criteri di audit, tempi di audit irragionevoli, idee di audit poco chiare, numero non specificato di campioni per il campionamento, ecc., la checklist dovrebbe essere rivista in tempo.
2.4 Nel sito dell'audit, l'auditor dovrebbe condurre un'analisi indipendente dei pericoli sul prodotto basata sul flusso del processo verificato e sulla descrizione del processo, e confrontarla con il foglio di lavoro dell'analisi dei pericoli stabilito dal team HACCP dell'audit, e i due dovrebbero sostanzialmente essere coerente.Il revisore deve giudicare se i pericoli potenziali sono stati identificati e ben controllati dal soggetto controllato e se i pericoli significativi sono stati controllati dal CCP.Il verificato deve garantire che il piano di monitoraggio del CCP formulato in conformità con il piano HACCP sia fondamentalmente efficace, i limiti critici siano scientifici e ragionevoli e le procedure di correzione possano far fronte a varie possibili situazioni.
2.5 Gli auditor prelevano un campione rappresentativo per le registrazioni degli audit e la verifica in loco.L'auditor dovrebbe giudicare se il processo di elaborazione del prodotto del soggetto controllato può essere svolto in conformità con il flusso di processo e i requisiti di processo stabiliti nel piano HACCP, se il monitoraggio presso il punto CCP è sostanzialmente ed efficacemente implementato e se il personale di monitoraggio CCP hanno ricevuto una formazione di qualificazione corrispondente e sono competenti per le loro posizioni.Lavoro.Il soggetto controllato deve essere in grado di registrare tempestivamente i risultati del monitoraggio della controparte centrale e di rivederli a giorni alterni.Le registrazioni devono essere sostanzialmente accurate, veritiere e affidabili e possono essere ricondotte;possono essere adottate corrispondenti misure correttive per gli scostamenti riscontrati nel monitoraggio del CCP;Sono richieste conferme e valutazioni periodiche.L'audit in loco dovrebbe confermare che le GMP, le SSOP ei piani dei prerequisiti sono sostanzialmente rispettati dall'audit e mantenere le registrazioni corrispondenti;il verificato può rettificare tempestivamente i problemi riscontrati e le esigenze del cliente.Valutare in modo completo se l'implementazione e il funzionamento del sistema HACCP stabilito dal soggetto verificato soddisfa i requisiti specificati.
2.6 L'auditor dovrebbe seguire e verificare la chiusura del rapporto di non conformità da parte del soggetto verificato nella prima fase e deve verificare l'accuratezza della sua analisi dei motivi della non conformità, il grado delle azioni correttive e il grado di i materiali dei testimoni soddisfano i requisiti e l'accuratezza della conclusione della verifica della situazione di follow-up, ecc.
2.7 Il rapporto di audit HACCP emesso dal responsabile del gruppo di audit deve soddisfare i requisiti specificati, il rapporto di audit deve essere accurato e completo, il linguaggio utilizzato deve essere accurato, l'efficacia del sistema HACCP dell'audit deve essere valutata e la conclusione dell'audit deve essere obiettivo e giusto.
Tempo di pubblicazione: luglio-04-2023